| Títol : |
Abogados y prevención del blanqueo de capitales : manual básico |
| Tipus de document : |
text imprès |
| Autors : |
Nielson Sánchez-Stewart, Autor |
| Menció d'edició : |
2ª ed |
| Editorial : |
Málaga : Ley 57 |
| Data de publicació : |
2014 |
| Nombre de pàgines : |
210 p. |
| Dimensions : |
21 cm |
| ISBN/ISSN/DL : |
978-84-942369-0-7 |
| Nota general : |
A la coberta: Adaptada al R.D. 304/2014, de 5 de mayo, que aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril |
| Matèries : |
Delictes de blanqueig de capitals
Deontologia professional
|
| Classificació : |
343.481 BLANQUEIG DE DINERS |
| Nota de contingut : |
..
Capítulo primero: elementos esenciales
1. Introducción
2. Ámbito de aplicación de la ley
3. Normativa aplicable
4. Concepto de blanqueo de capitales
5. Principales obligaciones de quienes ejercen la abogacía
Capítulo segundo: deber de conocimiento del cliente
1. Generalidades
2. Medidas de diligencia debida
A. Medidas de diligencia debida normales
1. Identificación formal
2. Identificación del titular real
3. Propósito e índole de la relación de negocios
4. Seguimiento continuo de la relación de negocios
B. Medidas de diligencia debida simplificadas
C. Medidas de diligencia reforzada
1. Operaciones no presenciales
2. Otros casos de necesaria aplicación de medidas de diligencia debida reforzada
3. Personas con responsabilidad pública
4. Origen de los fondos
D. Disposiciones comunes a la diligencia debida
1. Riesgo de revelación
2. Aplicación por terceros de las medidas de diligencia debida
3. Responsabilidad del sujeto obligado
4. Sanciones
Capítulo tercero: obligaciones de comunicación y colaboración
1. Análisis del riesgo
2. Examen especial de operaciones
3. Comunicación al servicio ejecutivo
4. Comunicación por empleados del sujeto obligado
5. Obligación de colaboración con el servicio ejecutivo
6. Comunicación sistemática
7. Prohibición de revelación (tipping off)
8. El blanqueo de capitales y el secreto profesional
A. Generalidades
B. Tratamiento del secreto profesional en la ley
C. Conclusiones sobre el secreto profesional
D. Secreto profesional y protección de datos
Capítulo cuarto. Otras obligaciones que se imponen a todos los que ejercen la abogacía
1. Abstención de ejecución
2. Conservación de documentos
Capítulo quinto. Medidas de control interno
1. Aprobación de una política de admisión de clientes y procedimiento en materia de diligencia debida
2. Designación de representante
3. Establecimiento de un órgano de control interno
4. Aprobación de un manual de prevención del blanqueo de capitales
5. Examen externo
6. Formación de empleados
7. Protección e idoneidad de empleados, directivos yagentes
8. Aplicación de políticas y procedimientos adecuados para asegurar altos estándares éticos en la contratación de empleados, directivos yagentes
Conclusiones
Apéndice
- Recomendaciones generales a quienes ejercen la abogacía
- Catálogo de operaciones de riesgo que deben ser objeto de especial análisis (COR)
- Informe de evaluación del riesgo
- Modelo de hoja de encargo profesional
- Modelo de manual de prevención de blanqueo de capitales
- Ley 10/2010, de 28 de abril, texto consolidado
- Ley 10/2010, de 28 de abril, relacioón de artículos
- Cuadro de infracciones y sanciones
- Cuadro comparativo entre operaciones y relación de negocios
- Catálogo ejemplificativo de operaciones de riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
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| Permalink : |
https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=5972 |
Abogados y prevención del blanqueo de capitales : manual básico [text imprès] / Nielson Sánchez-Stewart, Autor . - 2ª ed . - Málaga : Ley 57, 2014 . - 210 p. ; 21 cm. ISBN : 978-84-942369-0-7 A la coberta: Adaptada al R.D. 304/2014, de 5 de mayo, que aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril | Matèries : |
Delictes de blanqueig de capitals
Deontologia professional
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| Classificació : |
343.481 BLANQUEIG DE DINERS |
| Nota de contingut : |
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Capítulo primero: elementos esenciales
1. Introducción
2. Ámbito de aplicación de la ley
3. Normativa aplicable
4. Concepto de blanqueo de capitales
5. Principales obligaciones de quienes ejercen la abogacía
Capítulo segundo: deber de conocimiento del cliente
1. Generalidades
2. Medidas de diligencia debida
A. Medidas de diligencia debida normales
1. Identificación formal
2. Identificación del titular real
3. Propósito e índole de la relación de negocios
4. Seguimiento continuo de la relación de negocios
B. Medidas de diligencia debida simplificadas
C. Medidas de diligencia reforzada
1. Operaciones no presenciales
2. Otros casos de necesaria aplicación de medidas de diligencia debida reforzada
3. Personas con responsabilidad pública
4. Origen de los fondos
D. Disposiciones comunes a la diligencia debida
1. Riesgo de revelación
2. Aplicación por terceros de las medidas de diligencia debida
3. Responsabilidad del sujeto obligado
4. Sanciones
Capítulo tercero: obligaciones de comunicación y colaboración
1. Análisis del riesgo
2. Examen especial de operaciones
3. Comunicación al servicio ejecutivo
4. Comunicación por empleados del sujeto obligado
5. Obligación de colaboración con el servicio ejecutivo
6. Comunicación sistemática
7. Prohibición de revelación (tipping off)
8. El blanqueo de capitales y el secreto profesional
A. Generalidades
B. Tratamiento del secreto profesional en la ley
C. Conclusiones sobre el secreto profesional
D. Secreto profesional y protección de datos
Capítulo cuarto. Otras obligaciones que se imponen a todos los que ejercen la abogacía
1. Abstención de ejecución
2. Conservación de documentos
Capítulo quinto. Medidas de control interno
1. Aprobación de una política de admisión de clientes y procedimiento en materia de diligencia debida
2. Designación de representante
3. Establecimiento de un órgano de control interno
4. Aprobación de un manual de prevención del blanqueo de capitales
5. Examen externo
6. Formación de empleados
7. Protección e idoneidad de empleados, directivos yagentes
8. Aplicación de políticas y procedimientos adecuados para asegurar altos estándares éticos en la contratación de empleados, directivos yagentes
Conclusiones
Apéndice
- Recomendaciones generales a quienes ejercen la abogacía
- Catálogo de operaciones de riesgo que deben ser objeto de especial análisis (COR)
- Informe de evaluación del riesgo
- Modelo de hoja de encargo profesional
- Modelo de manual de prevención de blanqueo de capitales
- Ley 10/2010, de 28 de abril, texto consolidado
- Ley 10/2010, de 28 de abril, relacioón de artículos
- Cuadro de infracciones y sanciones
- Cuadro comparativo entre operaciones y relación de negocios
- Catálogo ejemplificativo de operaciones de riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
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343 DRET PENAL
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